هيئة الأسواق تطلب تقريراً بالعمليات الضخمة

طلبت هيئة أسواق المال من شركات الاستثمار تزويدها بالتقرير الخاص بالعمليات الضخمة أو غير العادية التي تقوم بها الشركة.

وقالت مصادر مطلعة لـ«الجريدة «، إن من الإجراءات التي تتبعها «أسواق المال» بخصوص مكافحة عمليات غسل الأموال وتمويل الإرهاب وفقاً لنص المادة (3-38) من قانون الهيئة، التي تنص أنه يجب على الشخص المرخص له الحرص والتدقيق بجميع العمليات المعقدة والضخمة وجميع الأنماط غير العادية للعمليات التي ليس لها هدف اقتصادي أو قانوني واضح.

وذكرت المصادر، أنه من خلال حملات التفتيش التي تقوم بها الفرق الميدانية لهيئة أسواق المال طلبت الأخيرة تزويدها بالتقارير التي تتضمن جميع العمليات الضخمة وغير الاعتيادية التي قامت بها الشركة، مشيرة إلى أن بعض الشركات امتنعت عن تزويد الهيئة بهذه التقارير، مما يشكك بعدم قدرة هذه الشركات على الوفاء بالتعليمات الصادرة بهذا الخصوص.

وأشارت إلى أن «أسواق المال» أكدت على الشخص المرخص له تكليف مراقب الحسابات الخارجي القيام بإعداد تقرير يتضمن تقييم مدى الالتزام بكل المحددات والمتطلبات التشريعية الواردة في قانون مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، كذلك التعليمات الصادرة من الهيئة بهذا الشأن، علاوة على مدى الالتزام باللوائح والسياسات وإجراءات العمل ونظم الرقابة الداخلية لديه.

وأكدت هيئة الأسواق على الأشخاص المرخص لهم أنه يتعين الالتزام بما ورد في نص المادة المذكورة، مع ضرورة إعداد التقرير المطلوب سنوياً للفترة من 1 يناير إلى 31 ديسمبر من كل عام، وموافاة الهيئة بنسخة منه في موعد أقصاه 31 مارس من كل عام.