14 شرطاً للتسجيل في جدول المحللين الماليين
100 دينار رسوم تُدفع لهيئة الأسواق عند الطلب يُخصم نصفها عند رفضه أو سحبه
نشر
في 03-11-2022
آخر
تحديث 02-11-2022 | 18:39
وضعت هيئة أسواق المال عدة شروط للتسجيل في جدول المحللين الماليين لديها، لتنظيم ممارسات سلبية كانت في الآونة الأخيرة مثار اهتمام كبير منها للقضاء على بعض التوصيات والتحليلات غير المهنية والدقيقة عبر وسائل التواصل، والتي أدت الى فوضى التحليلات المالية من دون الحصول على الترخيص المطلوب. واشترطت الهيئة 14 شرطا للتسجيل في جدول المحللين الماليين، جاءت كالتالي:
1 - أن يكون مكتسبا لصفة الخبير في مجال التحليل المالي أو المجالات المهنية المشابهة في الاستشارات الاستثمارية، أو إدارة المحافظ الاستثمارية، أو إدارة انظمة الاستثمار الجماعي، أو تقييم الأصول، أو الإدارة المالية والعمل المحاسبي من إحدى الهيئات أو الدوائر الحكومية أو غير الحكومية المقبولة، ومارس اختصاصا عمليا بهذه المجالات مدة لا تقل عن 10 سنوات.
2 - ألا تقل مدة الممارسة العملية المطلوبة لتسجيل المحلل المالي من حملة الشهادات المهنية المعتمدة السارية أدناه عن 5 سنوات:
- Chartered financial analyst(CFA)
- Financial RISK MANGAER
3 - أن يكون حاملا لشهادة المؤهل الرقابي (قوانين ولوائح هيئة أسواق المال ) من برنامج المؤهلات المهنية.
4 - تقديم السيرة الذاتية والمستندات الثبوتية المعتمدة للبيانات المذكورة فيها.
5 - تقديم كل البيانات عن المواقع الإلكترونية أو المنتديات أو وسائل الاعلام المرئي والمسموع والمكتوب التي يشارك فيها الشخص المسجل كمحلل مالي، مع الالتزام بتحديث حالة هذه البيانات فور حدوث أي تغييرات عليها.
6 - ألا يكون قد صدر ضده حُكم نهائي في جريمة مخلّة بالشرف أو بالأمانة، أو متعلقة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب أو بجرائم الفساد.
7 - أن يكون حَسَن السمعة والسلوك.
8 - ألا يكون قد سبق عزله من عمله أو منصبه بقرار تأديبي صادر من جهة رقابية أو بموجب حكم نهائي.
9 - ألا يكون قد أشهر إفلاسه ما لم يكن قد رُدّ اليه اعتباره أو صدر قرار بحبسه وفاء لدَين عليه.
10 - أن يقر ويتعهّد عند قيامه بعمليات التحليل المالي ونشرها بالالتزام بالتالي:
- أن تكون منهجية التحليل واضحة ومبنية على الأسس والمعايير والمبادي المحاسبية والمالية المعتمدة عالمية بهذا الشأن.
- الإفصاح عن أي حالات تعارض مصالح في تحليله المنشور.
- الاستناد على بيانات ومعلومات ومستندات صحيحة ومعلنة من الجهة المصدرة.
- ألا يقدم أي خدمات أخرى غير تلك المحددة في نص المادة 1- 27- 4 من هذا الكتاب.
- أن يلتزم بتضمين اسمه ورقم قيده في سجل المحللين الماليين لدى الهيئة وإخلاء المسؤولية الخاص بالهيئة الوارد ذكره أدناه في أعماله كافة.
11- أن يحتفظ بسحل لكل البيانات والمستندات والبحوث والتصريحات بجميع أشكالها الصادرة عنه، مع الالتزام بتقديمها للهيئة فور طلبها.
12- أن يقدّم للهيئة تقريرا سنويا خلال 5 أيام عمل من نهاية السنة الميلادية عن كل أعماله المقدمة للجمهور عن تلك السنة.
13- يكون المحلل المالي المسجل في هذا السجل مسؤولا أمام الهيئة، وكل متضرر عن الأضرار الناشئة عن مخالفته للأحكام المنظمة لأعماله، أو تقديم استشارات مضللة أو غير دقيقة أو غير صحيحة.
14- ألا يصدر منشوراته وبحوثه أو يقوم بكل أعماله المرتبطة بتسجيله في هذا السجل مقابل عمولة مباشرة أو غير مباشرة.
إخلاء مسؤولية
وأخلت الهيئة مسؤوليتها، حيث ذكرت أن تسجيل الأشخاص في سجل المحللين الماليين مبنيّ على أساس المستندات المقدّمة، والتي تعكس أهلية الشخص المسجل، ولا تعتبر موافقة الهيئة على التسجيل ضمانا للتالي:
- دقّة وصحة التحليل المالي الذي يقوم الشخص المسجل في الجدول بنشره.
- صحة الأسس والمعايير المستخدمة لبناء التحليل المالي المنشور.
- سلامة منهجية التحليل المالي المستخدمة في التحليل والبحث الاستشاري.
100 دينار
وحددت «أسواق المال» رسما قدره 100 دينار عند طلب تسجيل في سجل المحللين الماليين لدى الهيئة تُدفع عند تقديم الطلب، وفي حالة رفض الطلب أو سحبه من مقدمه تردّ 50 دينارا، كما حددت شهرا لقيامها بإخطار مقدّم طلب التسجيل بالقرار الصادر بحقه من استيفاء متطلبات القيد في السجل.
نشر الأسماء
تنشر الهيئة أسماء الأشخاص المسجلين كمحللين ماليين لديها وجزءا من سيرتهم الذاتية في موقع الهيئة الرسمي.
1 - أن يكون مكتسبا لصفة الخبير في مجال التحليل المالي أو المجالات المهنية المشابهة في الاستشارات الاستثمارية، أو إدارة المحافظ الاستثمارية، أو إدارة انظمة الاستثمار الجماعي، أو تقييم الأصول، أو الإدارة المالية والعمل المحاسبي من إحدى الهيئات أو الدوائر الحكومية أو غير الحكومية المقبولة، ومارس اختصاصا عمليا بهذه المجالات مدة لا تقل عن 10 سنوات.
2 - ألا تقل مدة الممارسة العملية المطلوبة لتسجيل المحلل المالي من حملة الشهادات المهنية المعتمدة السارية أدناه عن 5 سنوات:
- Chartered financial analyst(CFA)
- Financial RISK MANGAER
3 - أن يكون حاملا لشهادة المؤهل الرقابي (قوانين ولوائح هيئة أسواق المال ) من برنامج المؤهلات المهنية.
4 - تقديم السيرة الذاتية والمستندات الثبوتية المعتمدة للبيانات المذكورة فيها.
5 - تقديم كل البيانات عن المواقع الإلكترونية أو المنتديات أو وسائل الاعلام المرئي والمسموع والمكتوب التي يشارك فيها الشخص المسجل كمحلل مالي، مع الالتزام بتحديث حالة هذه البيانات فور حدوث أي تغييرات عليها.
6 - ألا يكون قد صدر ضده حُكم نهائي في جريمة مخلّة بالشرف أو بالأمانة، أو متعلقة بغسل الأموال وتمويل الإرهاب أو بجرائم الفساد.
7 - أن يكون حَسَن السمعة والسلوك.
8 - ألا يكون قد سبق عزله من عمله أو منصبه بقرار تأديبي صادر من جهة رقابية أو بموجب حكم نهائي.
9 - ألا يكون قد أشهر إفلاسه ما لم يكن قد رُدّ اليه اعتباره أو صدر قرار بحبسه وفاء لدَين عليه.
10 - أن يقر ويتعهّد عند قيامه بعمليات التحليل المالي ونشرها بالالتزام بالتالي:
- أن تكون منهجية التحليل واضحة ومبنية على الأسس والمعايير والمبادي المحاسبية والمالية المعتمدة عالمية بهذا الشأن.
- الإفصاح عن أي حالات تعارض مصالح في تحليله المنشور.
- الاستناد على بيانات ومعلومات ومستندات صحيحة ومعلنة من الجهة المصدرة.
- ألا يقدم أي خدمات أخرى غير تلك المحددة في نص المادة 1- 27- 4 من هذا الكتاب.
- أن يلتزم بتضمين اسمه ورقم قيده في سجل المحللين الماليين لدى الهيئة وإخلاء المسؤولية الخاص بالهيئة الوارد ذكره أدناه في أعماله كافة.
11- أن يحتفظ بسحل لكل البيانات والمستندات والبحوث والتصريحات بجميع أشكالها الصادرة عنه، مع الالتزام بتقديمها للهيئة فور طلبها.
12- أن يقدّم للهيئة تقريرا سنويا خلال 5 أيام عمل من نهاية السنة الميلادية عن كل أعماله المقدمة للجمهور عن تلك السنة.
13- يكون المحلل المالي المسجل في هذا السجل مسؤولا أمام الهيئة، وكل متضرر عن الأضرار الناشئة عن مخالفته للأحكام المنظمة لأعماله، أو تقديم استشارات مضللة أو غير دقيقة أو غير صحيحة.
14- ألا يصدر منشوراته وبحوثه أو يقوم بكل أعماله المرتبطة بتسجيله في هذا السجل مقابل عمولة مباشرة أو غير مباشرة.
إخلاء مسؤولية
وأخلت الهيئة مسؤوليتها، حيث ذكرت أن تسجيل الأشخاص في سجل المحللين الماليين مبنيّ على أساس المستندات المقدّمة، والتي تعكس أهلية الشخص المسجل، ولا تعتبر موافقة الهيئة على التسجيل ضمانا للتالي:
- دقّة وصحة التحليل المالي الذي يقوم الشخص المسجل في الجدول بنشره.
- صحة الأسس والمعايير المستخدمة لبناء التحليل المالي المنشور.
- سلامة منهجية التحليل المالي المستخدمة في التحليل والبحث الاستشاري.
100 دينار
وحددت «أسواق المال» رسما قدره 100 دينار عند طلب تسجيل في سجل المحللين الماليين لدى الهيئة تُدفع عند تقديم الطلب، وفي حالة رفض الطلب أو سحبه من مقدمه تردّ 50 دينارا، كما حددت شهرا لقيامها بإخطار مقدّم طلب التسجيل بالقرار الصادر بحقه من استيفاء متطلبات القيد في السجل.
نشر الأسماء
تنشر الهيئة أسماء الأشخاص المسجلين كمحللين ماليين لديها وجزءا من سيرتهم الذاتية في موقع الهيئة الرسمي.
